Santiago F. Hidalgo

Especialista en el Sector Financiero (AML, Abuso de Mercado, Conducta, Gestión del Riesgo (crédito, mercado, fraude, compliance), MiFID, Reclamaciones..), Due Diligence y

Licenciado en Dirección y Administración de Empresa por la Universidad Pontificia de Comillas ICADE E-2

Certified Internal Auditor (actualmente durmiente)

Miembro colegiado nº19.945 del ilustrísimo Colegio de Economistas de Madrid.

Miembro de ASCOM.

Más 28 años de práctica profesional en el sector financiero, primero como auditor Interno de Santander experto en la ejecución de las Due Diligence de compra de bancos durante la expansión internacional en Latam, Europa, España y Asia, así como en filiales dedicadas al mercado inmobiliario, mercados de valores, leasing, renting, factoring, confirming y tesorería.

Director de Normativa Contable y Control operativo en la Intervención General del Grupo Caja Madrid implementando la contabilidad financiera y de gestión del Grupo Consolidado Caja Madrid.

Casi 20 años en UBS en España, primero como responsable de Auditoría Interna y finalmente como Head of Compliance.

Expertise en contabilidad, auditoría, análisis de riesgos, corporate defense, implementación de políticas y procedimientos, MIFID I y II, Inspecciones del Banco de España, CNMV, SEPBLAC, auditorías internas y externas, implementación de herramientas de prevención de blanqueo, sanciones y embargos, abuso de mercado.

En este sentido, entre otros trabajos destacar en el ámbito de Compliance, la implementación de los sistemas de idoneidad y conveniencia, set de controles MIFID I y II, reporting CNMV, FACTCA, la integración de UBS Bank, S.A. en UBS Europe SE, el diseño e implementación de los controles de conducta sobre empleados, el registro de conflictos de interés, el framework de control sobre productos estructurados…