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in Cumplimiento normativo

Informes de consultoría en el ámbito de revisión de las medidas de cumplimiento establecidas en entidad financiera a la hora del cumplimiento adecuado de las obligaciones establecidas en la misma para la prevención del blanqueo de capitales ONCE

Realización de un informe de revisión en profundidad del conjunto de procesos de relación de clientes por parte de la organización de cara a constatar el crrecto cumplimiento de las modificaciones observadas en la Ley 10/2010 como consecuencia del real decreto 11/2018. Se revisaron paso por paso todas las casuísticas reales y potenciales que existían […]

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in Cumplimiento normativo

Implantación de herramientas, certificación del correcto funcionamiento de las mimas en el ámbito de la identificación a distancia de los nuevos clientes de la sociedad.

Realización de trabajos de consultoría en el ámbito de la selección de herramientas adecuadas para mejorar los procesos de alta de clientes a distancia en cumplimiento de los requisitos establecidos por la normativa vigente. Certificación de la adecuada implantación realizada por las entidades de herramientas de alta de clientes a distancia cumpliendo con la regulación […]

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in Cumplimiento normativo

Evaluación a petición de nuestros clientes del efecto que determinadas modificaciones de la norma vigente podrían tener en el alcance de las obligaciones y medidas a ser implantada en su seno para una correcta aplicación de las mimas

Realización de informes de evaluación del riesgo en los que se plantean las modificaciones observadas en las normativas de cumplimiento normativo respecto a la previamente existente, el incremento de obligaciones que este supone para el mismo, evaluación de las medidas a ser implantadas, modificaciones a ser realizadas respecto a las políticas internas de la entidad […]

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in Cumplimiento bancario

Informe pericial en el ámbito de la nulidad de una serie de contratos de operativa CFD´s, contrato marco de servicios y productos, así como la escritura de reconocimiento de deuda con garantía pignoraticia

Nuestro informe pericial tenía por objeto llevar a cabo un análisis objetivo e independiente a los Servicios de Inversión prestados por la Entidad al Cliente, demostrando que (i) la adecuada diligencia aplicada; (ii) que la relación era de mera ejecución; (iii) adecuación de las medidas aplicadas en realación con mejores prácticas del mercado.

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in Cumplimiento bancario

Informe pericial en el ámbito de la solicitud de declaración de nulidad de los contratos de adquisición de Opciones y Participaciones Preferentes, así como todos aquellos contratos de los que traigan causa y aquellos que sean consecuencia de estos

En este informe nos ratificábamos, desde un punto de vista económico-financiero y de práctica bancaria, y con datos de mercado llevemos a cabo un análisis objetivo e independiente en relación con (i) la naturaleza del Contrato suscrito por los Clientes “Participaciones Preferentes”, “Bonos Subordinados” y resultados económicos de los mismos para estos, (ii) el Perfil […]

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in Cumplimiento bancario

Informe pericial en el ámbito de la reclamación contra entidad por falsedad en los datos ofrecidos para la firma del contrato de agencia financiera

Informe Pericial a petición de los representantes legales de la Entidad Financiera, con el objeto de que en el mismo se evaluase desde un plano económico-financiero los extremos que se han expuesto en la Demanda. En línea con lo anterior nuestro informe analiza (i) la rentabilidad razonablemente esperable para la Agencia Bancaria objeto de controversia […]

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in Cumplimiento bancario

Evaluación de la razonabilidad y sentido económico de varios contratos de cobertura de riesgos de tipo de cambio suscritos entre sociedad y entidad financiera

Informe Pericial elaborado a petición de una entidad financiera, con el objeto de que, como Experto Independiente, realizásemos un análisis objetivo e independiente, desde un punto de vista económico financiero, en el que se evaluase la razonabilidad y sentido económico de varios Contratos de Cobertura de Riesgos de Tipo de Cambio suscritos entre la Sociedad […]

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in Cumplimiento bancario

Certificación del saldo de deudas financieras

A este respecto emitimos informe pericial en el que desde un punto de vista económico-financiero, procedamos a certificar cuál sería el importe neto a cruzarse entre las Partes ante una nulidad del préstamo suscrito entre las Partes, dejando a ambos suscriptores en la situación hipotética de que este no hubiera existido.

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